सेबी ने नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने पर व्यक्ति पर 60 लाख रुपये का जुर्माना लगाया

पूंजी बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने बाजार मानदंडों का उल्लंघन करने पर एक व्यक्ति पर कुल 60 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। जुर्माने का भुगतान सेबी-पंजीकृत शोध विश्लेषक मनीष गोयल (मनीष कुमार गोयल) को 45 दिनों के भीतर करना होगा।

शुक्रवार को अपने 46 पन्नों के आदेश में, सेबी ने पाया कि मनीष ने एक रिसर्च एनालिस्ट के रूप में प्रदान की गई सेवाओं के लिए 583 ग्राहकों से शुल्क लेकर 4.16 करोड़ रुपये एकत्र किए थे। हालाँकि, वह अनुसंधान विश्लेषक (आरए) मानदंडों की बुनियादी आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहा और उसने सुनिश्चित रिटर्न का भी वादा किया और ग्राहकों को अपनी सेवाएं गलत तरीके से बेचीं।

नियामक ने यह भी देखा कि मनीष ने व्हाट्सएप/टेलीग्राम समूहों के सदस्यों को आश्वासन दिया कि यदि किसी विशेष स्टॉक अनुशंसा के कारण किसी को नुकसान होता है तो उन्हें एक स्टॉक अनुशंसा मुफ्त में मिलेगी। “…व्हाट्सएप/टेलीग्राम चैट में सुनिश्चित रिटर्न का वादा, जो नोटिस प्राप्तकर्ता के किसी भी शोध द्वारा समर्थित नहीं था, भ्रामक जानकारी का प्रसार था जो पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) का उल्लंघन था। ) विनियम, “सेबी के निर्णायक अधिकारी सोमा मजूमदार ने आदेश में कहा।

इसके अलावा, नियामक ने यह भी आरोप लगाया कि मनीष एक व्यक्तिगत आरए होने के नाते, एक शोध विश्लेषक के रूप में व्यवसाय करते समय सेबी-पंजीकृत निवेश सलाहकार के प्रमुख अधिकारी के रूप में कार्यरत थे। आदेश के अनुसार, MSRAPL के निवेश सलाहकार व्यवसाय और एक अनुसंधान विश्लेषक के रूप में नोटिस प्राप्तकर्ता के व्यवसाय को अलग-अलग टीमों द्वारा प्रबंधित किया जाना चाहिए और नोटिस प्राप्तकर्ता के निवेश सलाहकार व्यवसाय और अनुसंधान विश्लेषक व्यवसाय से राजस्व के संबंध में अलग-अलग खाते बनाए रखे जाने चाहिए।