यूनिफ़ी कैपिटल, 7 अन्य ने सेबी के साथ मामला निपटाने के लिए 38 लाख रुपये का भुगतान किया

यूनिफी कैपिटल और सात व्यक्तियों ने पूंजी बाजार नियामक सेबी के साथ 38 लाख रुपये के भुगतान पर एआईएफ नियमों के कथित उल्लंघन से संबंधित एक मामले का निपटारा किया है।

ये व्यक्ति हैं: सरथ चंद्र रेड्डी काकानी, कृष्णमूर्ति नरेंद्रनाथ, गोविंदासामी मारन, क्रिस्टोफर विनोद, संदीप नादिगड्डा रेड्डी, एम एस सुंदरराजन और राजगोपालन संथानम, सेबी ने आदेश में कहा।

यह आदेश तब आया जब नोटिसकर्ताओं ने निपटान आदेश के माध्यम से “निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना” तत्काल कार्यवाही को निपटाने का प्रस्ताव दिया।

सेबी के निर्णायक अधिकारी बीजू एस ने पारित निपटान आदेश में कहा, 19 अक्टूबर, 2022 को कारण बताओ नोटिस के जरिए नोटिस प्राप्तकर्ताओं (यूनिफी कैपिटल, काकानी, नरेंद्रनाथ, मारन, विनोद, रेड्डी, सुंदरराजन और संथानम) के खिलाफ शुरू की गई न्यायिक कार्यवाही का निपटारा किया जाता है। मंगलवार।

नोटिस को जारी किए गए कारण बताओ नोटिस (एससीएन) में यह आरोप लगाया गया था कि यूनिफी एक श्रेणी III एआईएफ चलाती है, जिसमें उसने एआईएफ मानदंडों का उल्लंघन करते हुए बड़े पूंजीगत फंड के रूप में वर्गीकृत म्यूचुअल फंड में निवेश किया था।

सेबी के नियमों के अनुसार, एआईएफ को सूचीबद्ध या गैर-सूचीबद्ध कंपनियों या डेरिवेटिव या जटिल संरचित उत्पादों की प्रतिभूतियों में निवेश करना होता है।

साथ ही, नियामक ने आरोप लगाया कि एआईएफ निवेशकों को 30 जून, 2020 तक वायदा में रखी गई स्थिति से उत्पन्न होने वाले उत्तोलन के स्तर का खुलासा करने में विफल रहा।

आदेश में कहा गया है कि इसके अलावा, एआईएफ ने स्कोर्स प्लेटफॉर्म के माध्यम से निवेशकों की शिकायतों के निवारण के सेबी के दिशानिर्देशों के कार्यान्वयन में कथित तौर पर देरी की थी।

एससीएन जारी होने के बाद, नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने सेबी के पास निपटान आवेदन दायर किया, जिसने 38 लाख रुपये (यूनिफाई एआईएफ द्वारा दायर स्वत: संज्ञान आवेदन के निपटान के लिए राशि सहित) के भुगतान पर मामले को निपटाने की सिफारिश की।

नतीजतन, नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने राशि का भुगतान कर दिया और सेबी के साथ मामला सुलझा लिया।